2014年证券发行与承销习题：第九章债券的发行与承销

第九章 债券的发行与承销

　　一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)
　　1．目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。
　　A．承购包销方式，公开招标方式
　　B．承购包销方式，承购包销方式
　　C．公开招标方式，承购包销方式
　　D．公开招标方式，公开招标方式
　　2．公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从（　　）选起，直到达到需要发行的数额为止。
　　A．高价或高利率
　　B．低价或低利率
　　C．高价或低利率
　　D．低价或高利率
　　3．商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。
　　A．5%，3
　　B．4%，3
　　C．4%，2
　　D．5%，2
　　4．企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于（　　）。
　　A．4%
　　B．5%
　　C．8%
　　D．10%
　　5．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（　　）亿元人民币。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　6．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（　　）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
　　A．20
　　B．30
　　C．60
　　D．100
　　7．发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工 作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。
　　A．1，3
　　B．2，5
　　C．3。5
　　D．2，3
　　8．次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
　　A．不低于5年(包括5年)
　　B．不低于3年(包括3年)
　　C．不低于5年(不包括5年)
　　D．不低于3年(不包括3年)
　　9．经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后（　　）年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。
　　A．1，20%
　　B．2，50%
　　C．4，25%
　　D．5，20%
　　10．关于公开发行企业债券的条件，错误的是 （　　）。
　　A．股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
　　B．有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
　　C．累计债券余额不超过公司净资产的40%
　　D．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息．
　　11．公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的（　　）；若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的（　　）。
　　A．60%，30%
　　B．60%，20%
　　C．20%，60%
　　D．20%，20%
　　12．下列关于金融债券担保的说法错误的是（　　）。
　　A．对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求
　　B．对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保
　　C．对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保
　　D．经中国银监会批准，免于担保的除外
　　13．在债券交易流通期间，发行人应在每年（　　） 前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
　　A．6月30日
　　B．5月30日
　　C．4月30日
　　D．2月28日
　　14．2008年4月12日，中国人民银行颁布了（　　），并于4月15日正式施行。
　　A．《短期融资券管理办法》
　　B．《短期融资券承销规程》
　　C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
　　D．《短期融资券信息披露规程》
　　15．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资者名单和持有比例。
　　A．10%
　　B．20%'
　　C．30%
　　D．50%
　　16．合格投资者要求注册资本在（　　）万元以上或者经审计的净资产在（　　）万元以卜。
　　A．2000，3000
　　B．1000，3000
　　C．100，200
　　D．1000，2000
　　17．债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。
　　A．90
　　B．50
　　C．30
　　D．20
　　18．公开发行债券的发行人应当于本息支付日前（　　）日内，就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告（　　）次。
　　A．20，2
　　B．10，3
　　C．15，3
　　D．20，3
　　19．信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于（　　）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（　　）亿元人民币。
　　A．5，5
　　B．3，3
　　C．3，5
　　D．5，3
　　20．()是接受受托机构委托，负责保管信托财 产账户资金的机构。
　　A．资金保管机构
　　B．受托机构
　　C．投资机构
　　D．贷款服务机构