2014年证券发行与承销习题：第九章债券的发行与承销_第5页

41．为公司债券提供担保，应当符合（　　）。
　　A．担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
　　B．以保证方式提供担保的，为个别责任保证
　　C．设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
　　D．担保财产的价值低于担保金额
　　42．中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（　　）。
　　A．收到申请文件后5个工作日内决定是否受理
　　B．中国证监会受理后，对申请文件进行复审
　　C．发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件
　　D．发行审核委员会作出核准或者不予核准的决定
　　43．下列关于发行公司债券的说法正确的是（　　）。
　　A．可以申请一次核准，分期发行
　　B．自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
　　C．超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
　　D．首期发行数量应当不少于总发行数量的30%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 44．根据《上海证券交易所公司债券上市规则》，公司债券上市条件包括（　　）。
　　A．债券的期限为1年以内
　　B．债券的实际发行额不少于人民币5000万元
　　C．债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般
　　D．申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
　　45．公司债券上市交易后，发行人有（　　）情形之一的，证券交易所对该债券停牌。 　　
　　A．公司最近3年连续亏损
　　B．公司情况发生重大变化不符合债券上市条件
　　C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　D．未按照债券募集办法履行义务
　　46．公司债券出现（　　）时，由证券交易所终止该债券上市。
　　A．发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
　　B．公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
　　C．公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
　　D．公司经营困难，被要求限制整改的
　　47．债券上市期间，凡发生（　　）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
　　A．公司发生重大亏损或者重大损失
　　B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
　　C．公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
　　D．公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
　　48．在银行问债券市场招标发行公司债券的手续是（　　）。
　　A．招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
　　B．招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
　　C．招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
　　D．招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记入其债券账户
　　49．公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（　　）。
　　A．债权债务关系确立并登记完毕
　　B．发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为
　　C．实际发行额不少于人民币5亿元
　　D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%
　　50．申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。
　　A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
　　B．具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
　　C．最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
　　D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
　　51．证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
　　A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
　　B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
　　C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
　　D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
　　52．证券评级机构应当建立（　　）。
　　A．评级委员会制度
　　B．复评制度
　　C．评级结果公布制度
　　D．跟踪评级制度
　　53．下列公司债券评级监督管理的说法中，正确的是（　　）。
　　A．证券评级机构的董事、监事和高级管理人员可以投资其他证券评级机构
　　B．证券评级机构可以为他人提供融资或者担保
　　C．证券评级机构应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向注册地中国证监会派出机构报送年度报告
　　D．证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告
　　54．下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。
　　A．企业在注册有效期内只可发行一次短期融资券
　　B．企业应在注册后两个月内完成首期发行
　　C．企业如分期发行，后续发行应提前两个工作日向交易商协会备案
　　D．企业在注册有效期内需更换主承销商或变更注册金额的，不需重新注册
　　55．在短期融资券存续期内，企业应按（　　）要求持续披露信息。
　　A．每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告
　　B．每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表
　　C．每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表
　　D．每年10月31日以前，披露本年度第三季度的资产负债表、利润表及现金流量表
　　56．企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，包括（　　）。
　　A．应对企业信用评级下降的有效措施
　　B．应对财务状况恶化的有效措施
　　C．应对其他可能影响投资者利益隋况的有效措施
　　D．中期票据发生违约后的清偿安排