2014年证券发行与承销习题：第九章债券的发行与承销_第3页

　二、不定项选择题(以下各小题所给出的四个选 项中，至少有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。)
　　1．影响国债销售价格的因素有（　　）。
　　A．市场利率
　　B．承销商承销国债的中标成本
　　C．国债承销的手续费收入
　　D．承销商所期望的资金回收速度
　　2．为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报（　　）。
　　A．财政部
　　B．中国人民银行
　　C．国家发展和改革委员会
　　D．中国证监会
　　3．政策银行包括（　　）。
　　A．中国农业银行
　　B．国家开发银行
　　C．中国进出口银行
　　D．中国农业发展银行
　　4．商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A．核心资本充足率不低于8%
　　B．最近3年连续盈利
　　C．贷款损失准备计提充足
　　D．最近两年没有重大违法、违规行为
　　5．政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）文件。
　　A．金融债券发行申请报告
　　B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
　　C．金融债券发行办法
　　D．承销协议
　　6．发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
　　A．注册资本不低于1亿元人民币
　　B．具有较强的债券分销能力
　　C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
　　D．最近两年内没有重大违法、违规行为
　　7．以下说法错误的是（　　）。
　　A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
　　B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日
　　C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
　　D．定向发行的金融债券不可免于信用评级
　　8．企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送（　　）等文件。
　　A．发行企业债券可行性研究报告
　　B．发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)
　　C．担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
　　D．信用评级报告
　　9．资产支持证券受托机构的信息披露应通过（　　）或中国人民银行规定的其他方式进行。
　　A．中国货币网
　　B．中国债券信息网
　　C．中国财经网
　　D．中国经济信息网
　　10．发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
　　A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
　　B．不足规模发行金融债券
　　C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
　　D．未按规定报送文件或披露信息
　　11．企业发行企业债券必须符合的条件是（　　）。
　　A．企业规模达到国家规定的要求
　　B．企业财务会计制度符合国家规定
　　C．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
　　D．企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值
　　12．企业债券筹集的资金可用于（　　）。
　　A．房地产买卖
　　B．本企业的生产经营
　　C．股票买卖
　　D．弥补亏损
　　13．以下说法正确的是（　　）。
　　A．企业集团财务公司可以承销本集团发行的企业债券，但不宜作为主承销商
　　B．已经承担过企业债券发行主承销商或累计承担过3次以上副主承销商的金融机构方可担任主承销商
　　C．已经承担过副主承销商或累计承担过3次以上分销商的金融机构方可担任副主承销商
　　D．承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末总资产的1／3
　　14．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是（　　）。
　　A．具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
　　B．财务公司己发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%
　　C．财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
　　D．近1年无重大违法违规记录
　　15．公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（　　）。
　　A．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%
　　B．用于收购产权(股权)的，比照该比例执行
　　C．用于调整债务结构的，比照该比例执行
　　D．用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%
　　16．短期融资券的注册文件包括（　　）。
　　A．短期融资券注册报告(附企业《公司章程》•规定的有权机构决议)
　　B．主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
　　C．企业发行短期融资券拟披露文件
　　D．证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的其他文件
　　17．企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过（　　）公布本金兑付和付息事项。
　　A．同业拆借中心
　　B．中国货币网
　　C．中国债券信息网
　　D．中央结算公司
　　18．合格投资者是指（　　）。
　　A．自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力
　　B．依法设立的法人或投资组织
　　C．按照规定和章程可从事债券投资
　　D．注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上
　　19．发行人可聘请（　　）等机构担任债权代理人。
　　A．信托投资公司
　　B．基金管理公司
　　C．证券公司
　　D．律师事务所
　　20．信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（　　）。
　　A．具有较高的同质性
　　B．能够产生可预测的现金流收入
　　C．年收益率达到5%以上
　　D．符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定