2014证券从业发行承销讲义第六章5_第2页

　　每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以上市公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本公司股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度;同时，对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
　　三、股票的上市保荐和持续督导(已介绍)
　　1.需要保荐情况：发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，
　　2.首先签订保荐协议
　　3.督导期限
　　4.保荐代表人：保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与交易所之间的指定联络人。
　　5.需要递交文件：应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。
　　6.上市保荐书内容：发行股票、可转换公司债券的公司概况;申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况;保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明;保荐机构按照有关规定应当承诺的事项;对公司持续督导工作的安排;保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式;保荐机构认为应当说明的其他事项;交易所要求的其他内容。
　　7.督导内容：保荐机构应当督导发行人按照上市规则的规定履行信息披露及其他相关义务，督导发行人及其董事、监事和高级管理人员遵守上市规则并履行向交易所作出的承诺，审阅发行人信息披露文件和向交易所提交的其他文件，并保证向交易所提交的与保荐工作相关的文件的真实、准确、完整。
　　8.总结报告的递交：保荐机构应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送报告总结报告书。
　　四、股票上市申请和上市协议
　　证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市→编制上市公告书→证交所在收到后7个交易日内作出是否同意上市的决定并通知发行人(特殊情况可以暂缓)
　　发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定网站上披露下列文件：
　　(1)上市公告书;
　　(2)公司章程;
　　(3)上市保荐书
　　(4)法律意见书;
　　(5)证券交易所要求的其他文件(如创业板：股东大会决议)。
　　发行人在股票首次上市前应与证交所签订股票上市协议
五、剩余证券的处理
　　包销形式下，由全体承销商自行购入剩余证券。在证券上市后，承销商可通过交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券。