证券从业资格考试2014年证券投资基金考试试题四

　单选题

　1、资产配置是资产组合管理过程中的重要环节之一，它是决定( )的主要因素。

　　A、风险率

　　B、投资组合相对业绩

　　C、实际收益率

　　D、预期收益率

　　专家解析：

　　正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：292

　　它是决定投资组合相对业绩的主要因素。

　　2、公司型基金依据( )设立并营运。

　　A、公司法

　　B、公司章程

　　C、基金法

　　D、基金合同

　　专家解析：

　　正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：8

　　公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任。

　　3、基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入， ( )营业税。

　　A、免征

　　B、缓征

　　C、按《基金法》征收

　　D、按《税法》征收

　　专家解析：

　　正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：183

　　考察基金的税收。管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。

　　4、追求收益且匮恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是( )。

　　A、同一条无差异曲线上的投资组合培投资者带来的满意程度相同

　　B、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

　　C、不同无曲线上的投资组合培投资者带来的满意程度相同

　　D、无差异曲线市满整个平面但是相交

　　专家解析：

　　正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：267

　　追求收益且厌恶风险的投资者的无差异曲线具有的特征是：同一条无差异曲线上的投资组合培投资者带来的满意程度相同。

　　5、目前，我国证券投资基金管理费计提后，一般按( )向管理人支付。

　　A、日

　　B、周

　　C、月

　　D、季度

　　专家解析：

　　正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：170

　　目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

　　6、根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给( )。

　　A、中国证监会

　　B、证券交易所

　　C、证券公司

　　D、商业银行

　　专家解析：

　　正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：217

　　根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给中国证监会。

　　7、消极型股票投资策略以( )为理论基础。

　　A、技术分析

　　B、基本分析

　　C、市场异常策略

　　D、有效市场假说

　　专家解析：

　　正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：327

　　消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。

　　8、某投资人认购1，000，000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备( )资金。

　　A、1000000元

　　B、1010000元

　　C、1020000元

　　D、1030000元

　　专家解析：

　　正确答案：B 题型：计算题 难易度：中 页码：61

　　1*l000000*(1+1%)=1010000(元)

　　9、能够进行实时套利交易的基金是( )。

　　A、LOF

　　B、ETF

　　C、保本基金

　　D、伞形基金

　　专家解析：

　　正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：46

　　ETF能够进行实时套利交易的基金。

　　10、目前，我国证券投资基金托管费按( )的一定比例逐日计提。

　　A、当日的基金资产净值

　　B、前一日基金资产净值

　　C、前一日基金的资产总值

　　D、前一日基金的份额净值

　　专家解析：

　　正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：170

　　目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。