2015年证券投资基金考点精讲（第十章第四节）_第4页

　　(四)基金投资交易监管的方式及违规处罚
　　(1)通过基金托管银行实现对基金投资的监管。当基金出现违反法律法规以及基金合同约定的事项时，基金托管银行对基金管理人进行提示，并向中国证监会提交临时报告，中国证监会据以进行处理。另外，托管银行还定期向中国证监会报送基金持仓日报、基金投资监控周报，使中国证监会能实时掌握基金投资情况。针对公司存在的违规事项和风险事项，中国证监会进一步加强对基金信息披露的监管以及对公司内部控制执行情况的现场检查。
　　(2)通过证券交易所实现对基金交易的实时监控。目前，证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控以下涉嫌违法违规的交易行为：单只基金的异常交易、同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易、不同基金管理公司账户问的异常交易、基金同股东等关联方账户间的异常交易、基金同可疑账户的异常交易、基金管理公司股东账户的异常交易等。此外，交易所还监控基金买卖高风险股票的行为。交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时将向中国证监会报告。