证券投资基金真题第3章基金的募集、交易与登记

历年真题精选第3章 基金的募集、交易与登记

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1．投资者提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
　　A．T+1
　　B．T+2
　　C．T+3
　　D．T
　　2．根据中国证监会2007年3月对开放式基金认购费计算方法的统一规定，基金认购费的计算公式为( )。
　　A．认购费=认购金额×(1-认购费率)
　　B．认购费=认购金额×认购费率
　　C．认购费=净认购金额×认购费率
　　D．认购费=净认购金额×(1-认购费率)
　　3．根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
　　A．认购份额
　　B．净认购金额
　　C．净认购份额
　　D．认购金额
　　4．某投资人赎回某基金l万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为( )元。
　　A．10347．5
　　B．10227．5
　　C．10497．5
　　D．10447．5
　　5．开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。
　　A．基金份额持有人与销售代理人
　　B．基金份额持有人与基金管理人
　　C．基金份额持有人与注册登记人
　　D．基金份额持有人与基金份额持有人
　　6．以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。
　　A．采取未知价法
　　B．采取份额赎回的方式
　　C．必须以金额赎回方式进行
　　D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出
　　7．根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人登记权益，投资人在( )日为(含该日)后有权赎回该部分基金份额。( )
　　A．T+3,T+7
　　B．T+2．T+3
　　C．T+1，T+2
　　D．T，T+1
　　8．《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的( )时，为巨额赎回。
　　A．0%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．2%
　　9．ETF建仓期通常不超过( )。
　　A．3个月
　　B．4个月
　　C．2个月
　　D．1个月
　　10．基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。
　　A．基金份额持有人不少于1 000人
　　B．基金募集金额不低于2亿元人民币
　　C．基金合同期限10年以上
　　D．基金份额总额达到标准规模的80%以上
　　11．某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5%，假定申购当日基金份额净值为1．0500元，则其可得到的申购份额为( )。
　　A．9480．95份
　　B．9383．06份
　　C．9350．95份
　　D．9280．95份
　　12．ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法保留小数点后( )。
　　A．6位
　　B．5位
　　C．7位
　　D．8位
　　13．ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为( )。
　　A．0．0001元
　　B．0．001元
　　C．0．1元
　　D．0．01元
　　14．基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
　　A．登记机构
　　B．交易所
　　C．基金托管人
　　D．基金管理人