证券从业考试证券交易真题第2章证券交易程序

历年真题精选第2章　证券交易程序

　　一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
　　1．根据（　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。
　　A．委托订单的数量
　　B．委托价格限制
　　C．买卖证券的方向
　　D．委托时效限制
　　2．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（　　）。
　　A．口头报价
　　B．书面报价
　　C．电脑报价
　　D．人工报价
　　3．（　　）开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。
　　A．合格境外机构投资者
　　B．境内居民个人
　　C．定居在国外的中国公民
　　D．投资B股的外国法人
　　4．下列哪种类型不属于深圳证券交易所接受的市价申报类型（　　）。
　　A．最优5档即时成交剩余转限价申报
　　B．全额成交或撤销申报
　　C．对手方最优价格申报
　　D．本方最优价格申报
　　5．在采用直接申报的情况下，可由（　　）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。
　　A．客户
　　B．场内交易员
　　C．证券登记结算公司员工
　　D．证券交易所员工
　　6．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。
　　A．同业拆借利率
　　B．银行利率
　　C．市场利率
　　D．票面利率
　　7．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（　　）。
　　A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
　　B．以对手方价格为成交价格，与申报进人交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
　　C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
　　D．以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
　　8．在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（　　）。
　　A．证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
　　B．证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
　　C．证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报
　　D．证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
　　9．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。
　　A．上一交易日收盘价格
　　B．当时的市场价格
　　C．当时买进价和卖出价的中间价
　　D．当日加权平均成交价
　　10．关于报价的计价单位和最小变动单位，以下说法错误的是（　　）。
　　A．A股价格最小变动单位为0．001元
　　B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0．001美元
　　C．目前债券现货报价为100元面值价格
　　D．基金报价为每份基金价格
　　11．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的证券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（　　）。
　　A．10％
　　B．100％
　　C．200％
　　D．50％
　　12．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的（　　）。
　　A．2．5‰
　　B．2．8‰
　　C．3‰
　　D．2‰
　　13．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（　　）。
　　A．10％
　　B．15％
　　C．5％
　　D．30％
　　14．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（　　）的收入。
　　A．国家税收部门
　　B．证券公司
　　C．中国结算公司
　　D．证券交易所
　　15．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（　　）。
　　A．不高于前收盘价格的100％，并且不低于前收盘价格的100％
　　B．不高于前收盘价格的150％，并且不低于前收盘价格的50％
　　C．不高于前收盘价格的200％，并且不低于前收盘价格的50％
　　D．不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
　　16．根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（　　）。
　　A．0元
　　B．1元
　　C．5元
　　D．100元
　　17．按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（　　）。
　　A．成交面额的0．1％
　　B．成交面额的0．05％
　　C．成交金额的0．05％
　　D．成交金额的0．1％
　　18．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10．75元，时间为13：40；乙的买人价10．40元，时间为13：25；丙的买人价10．70元，时间为13：25；丁的买入价10．75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为（　　）。
　　A．丁、甲、丙、乙
　　B．丙、乙、丁、甲
　　C．丁、丙、乙、甲
　　D．丙、丁、乙、甲
　　19．证券交易结算流程的证券交收环节包括（　　）。
　　A．投资者与投资者之间的证券交收
　　B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
　　C．结算参与人与客户之间的证券交收
　　D．结算参与人与结算参与人之间的证券交收