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2015年证券发行与承销考点精讲:投资银行业务的内部控制_第2页

考试站(www.examzz.com)   【考试站：中国教育考试第一门户】   2015年3月4日

　　3．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，证监会可责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。


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