2015年证券发行与承销考点精讲:投资银行业务资格_第2页

　二、保荐代表人的资格
　　(一)个人申请保荐代表人资格应当具备的条件
　　1．具备3年以上保荐相关业务经历。
　　2．最近3年内在境内证券发行项目(首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形)中担任过项目协办人。
　　3．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
　　4．诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
　　5，未负有数额较大到期未清偿的债务。
　　6．中国证监会规定的其他条件。
　　(二)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料
　　1．申请报告。
　　2．个人简历、身份证明文件和学历学位证书。
　　3．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。 4．证券业执业证书。
　　5．从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明。
　　6．保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况。
　　7．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完堑性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。
　　8．中国证监会要求的其他材料。
　　(三)保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题
　　1．保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其资格，但不能执行保荐业务。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，比照执行。
　　2．保荐代表人在任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日5个工作日内向中国证监会发行监管书面报告。
　　3．如违反上述规定，中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施。