2015年证券基础知识命题点解读（第八章第三节）_第4页

　　4．相关处罚
　　(1)参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
　　(2)取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书。
　　(3)证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
　　(4)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、
　　3万元以下罚款。
　　(5)从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
　　(6)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
　　(7)中国证券业协会工作人员不按《资格管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。
　　(四)证券业从业人员诚信信息管理
　　1．诚信信息的内容
　　(1)基本信息。
　　(2)奖励信息。
　　(3)警示信息。
　　(4)处罚处分信息。
　　2．诚信信息的来源以及用途
　　(1)中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。
　　(2)诚信信息的用途：①作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据；②作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据i⑨作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考；④作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考；⑤作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据；⑥作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据；⑦作为证券从业机构招聘人员的参考；⑨作为证券从业机构客户选择专业服务人士的参考：⑨其他合法用途。