2015年证券基础知识命题点解读（第八章第三节）_第2页

　　(四)证券交易所对会员的管理(略)
　　(五)证券交易所对上市公司的管理
　　《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当根据有关法律、行政法规，就证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式，上市公告书的内容及格式，上市推荐人的资格、责任、义务，上市费用及其他有关费用的收取方式和标准，对违反上市规则行为的处理规定等事项，制定具体的上市规则。
　　命题点二 中国证券业协会的自律管理
　　证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。
　　自1991年成立以来，中国证券业协会分别于1991年8月、1999年12月、2002年7月和2007年1月召开了4次会员大会。随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律、行业服务和行业基础建设，履行“自律、服务、传导”三大职能。
　　(一)中国证券业协会的职责
　　中国证券业协会的职责：
　　(1)根据党和国家的有关政策、规划进行证券业开拓发展的设计，拟定自律性管理规章，加强本行业的管理；协调会员之间、本行业与国家有关管理部门之间的关系。
　　(2)代表会员的共同利益，集中反映会员的愿望和要求，及时研究解决证券业的新情况和新问题。
　　(3)搜集、整理国内外证券行业信息，进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。
　　(4)协助证券主管部门开展有关证券市场理论、业务的研究和开发工作，提出证券业发展的中、长期规划，经批准后组织实施。
　　(5)采取多种形式，组织人才培训和业务交流，提高从业人员的业务技能和管理水平。
　　(6)组织承购包销，协调跨地区企业债券分销。
　　(7)负责本行业的对外联络，及国际间的交往与合作。
　　(8)编辑和联系出版证券业务的书籍刊物和内部资料。
　　(9)接受国家有关部门以及其他有关机关、单位委托事宜。
　　(二)自律管理职能
　　根据《中国证券业协会章程》，自律管理职能体现：
　　1．对会员单位的自律管理
　　(1)规范业务，制定业务指引。
　　(2)规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。
　　(3)制定行业公约，促进公平竞争。
　　2．对从业人员的自律管理
　　(1)从业人员的资格管理。