2015年证券基础知识命题点解读（第八章第三节）_第3页

　　(2)后续职业培训。
　　(3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
　　(4)从业人员诚信信息管理。
　　(三)证券业从业人员的资格管理
　　《证券业从业人员资格管理办法》，自2003年2月1日起实施。
　　1．证券业从业人员的范围
　　根据《资格管理办法》，证券业从业人员包括：
　　(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
　　(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
　　(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
　　(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
　　(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
　　2．从业资格的取得和执业证书
　　中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。
　　中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。
　　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
　　(1)已被机构聘用。
　　(2)最近3年未受过刑事处罚。
　　(3)不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形。
　　(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期。
　　(5)品行端正，具有良好的职业道德。
　　(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
　　3．执业管理
　　中国证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理。取得执业证书的人员，经证券经营机构委派，可以代表被聘用的证券经营机构对外开展本机构经营的证券业务，证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加中国证券业协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者因其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。