证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第八章第1节_第2页

　　1. ※欺诈发行股票、债券罪【课程考试要求掌握】

　　2. ※提供虚假财务会计报告罪【课程考试要求掌握】

　　3. ※非法发行股票和公司、企业债券罪【课程考试要求掌握】

　　4. ※内幕交易、泄露内幕信息罪【课程考试要求掌握】

　　5. ※编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪【课程考试要求掌握】

　　6. ※操纵证券市场罪【课程考试要求掌握】

　　7.其他罪

　　二、行政法规

　　(一)《证券公司风险处置条例》

　　※本条例自2008年4月23日起施行。

　　※国务院证券监督管理机构依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。

　　※处置方式：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销【课程考试要求掌握】

　　(二)《证券公司监督管理条例》

　　※本条例自2008年6月1日起施行。

　　※国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。

　　※证券经纪业务

　　第三十八条　证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。

　　证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。

　　证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

　　第三十九条　证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。

　　证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。

　　三、部门规章

　　1.《证券发行与承销管理办法》

　　2.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　3.《上市公司证券发行管理办法》

　　4.《上市公司收购管理办法》

　　5.《证券公司融资融券试点管理办法》

　　6.《证券投资者保护基金管理办法》

　　7.《证券市场禁入规定》

　　【判断题】证券市场的法律法规有三个分类层次，第一个层次是指出个同人民代表大会或全国人民代表人会常务委员会制定并颁布的国家法律和行政法规。( )

　　【判断题】《证券法》和《公司法》经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，于2006年1月1日起生效。( )

　　【单选题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )

　　A.10% B.20% C.30% D.40%