证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第八章第3节

　　证券市场的自律管理

　　一、证券交易所的自律性

　　1、证券交易所的主要职能

　　2、一线监管权力

　　※新《证券法》授予证券交易所的新增监管权力

　　3、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理

　　二、证券业协会的自律性

　　1、中国证券业协会。

　　n 成立日期：1991年8月28日

　　n 主要职能：自律、服务、传导

　　2、中国证券业协会的主要职责

　　3、对证券交易会员、从业人员的自律管理、以及代办股份转让自律管理

　　三、证券业从业人员的资格管理

　　1.证券业从业人员的分五大类

　　2.从业资格的取得和执业证书

　　(1)资格管理机构——证券业协会

　　(2)资格考试与专业水平考试

　　² 证券从业资格考试(基础性科目和专业性科目)

　　² 专业水平考试(注册国际投资分析师考试、保荐人资格考试)

　　(3)执业证书

　　获得执业证书的条件

　　(4)执业管理

　　执业公示、执业注册登记、执业变更和注销

　　四、证券业从业人员诚信信息管理

　　1.诚信信息的内容：(基本信息;奖励信息;警示信息;处罚处分信息)【课程考试要求掌握】

　　2.诚信信息的来源以及用途

　　五、证券业从业人员的行为规范与行为准则【课程考试要求掌握】

　　1.证券业从业人员的行为规范

　　正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法。

　　2.证券业从业人员的行为准则

　　(1)保证性行为(八要)

　　(2)禁止性行为(八不要)

　　【多选题】证券交易所的权力包括：( )

　　a.对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易权

　　b.证券上市交易申请审核权

　　c.上市公司出现法定情形时，暂停或终止其股票上市交易行使决定权

　　d.公司出现法定情形时，暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。

　　【判断题】中国证券业协会对证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。 ( )

　　【判断题】证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。

　　【判断题】取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。