证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第八章第2节

　　一、证券市场监管的意义和原则

　　(一)证券市场监管的意义

　　1、加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;

　　2、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;

　　3、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;

　　4、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。

　　(二)※证券市场监管的原则【课程考试要求掌握】

　　1、依法管理原则;

　　2、保护投资者权益原则;

　　3、“三公”原则;

　　4、监督与自律相结合的原则

　　二、证券市场监管的目标与手段

　　(一)证券市场监管的目标

　　1、国内证券市场监管的目标

　　2、国际证券市场监管的目标【课程考试要求掌握】

　　⑴保护投资者;

　　⑵保证证券市场的公平、效率和透明;

　　⑶降低系统性风险

　　(二)证券市场监管的手段【课程考试要求掌握】

　　1、法律手段

　　2、经济手段

　　3、行政手段

　　三、证券市场监管机构 ※

　　(一)国务院证券监督管理机构 【课程考试要求掌握】

　　1、中国证券监督管理委员会(1992年10月成立)

　　2、中国证券监督管理委员会派出机构 (省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证监局，上海、深圳等城市设立9个稽查局)

　　(二)国务院证券监督管理机构的职责和权限

　　1、中国证监会的职责(证券法179条)

　　2、中国证监会有权采取的措施(证券法180条)

　　※证监会的“准司法权”：

　　q 对通讯记录的调查取证权

　　q 财产或证据的冻结查封权