证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第八章第2节_第2页

　　(一)信息披露

　　1、信息披露的意义

　　有利于价值判断;防止信息滥用;有利于监督经营管理;防止不正当竞业;提高证券市场效率。

　　2、信息披露的基本要求：全面性，真实性，时效性【课程考试要求掌握】

　　3、信息公开制度及信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任(证券法191、192、193、223条)

　　(二)操纵市场【课程考试要求掌握】

　　1、操纵市场——是指某一组织和个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，制造证券市场假象，诱导或者致使在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

　　2、操纵市场的行为包括：⑴单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;⑵与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;⑶在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;⑷以其他手段操纵证券市场。

　　3、法律责任(证券法203条)

　　(三)欺诈客户行为的监管 【课程考试要求掌握】

　　1、欺诈客户——是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　2、欺诈客户行为的形式(证券法73条)

　　3、法律责任：赔偿责任

　　(四)内幕交易行为的监管【课程考试要求掌握】

　　1、内幕交易——是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。

　　² 内幕交易行为主体

　　² 内幕信息

　　² 内幕交易的行为方式

　　2、内幕交易行为法律责任：(证券法202条)

　　【多选题】证券市场 监管的原则为_______。

　　a 依法管理原则 b保护投资者利益原则

　　c “三公”原则 d监督和自律相结合的原则

　　【多选题】加强证券市场监管的意义有________。

　　a 是保障广大投资者权益的需要

　　b 是维护市场良好秩序的需要

　　c 是发展和完善证券市场体系的需要

　　d 是提高证券市场效率的需要

　　【多选题】国际证监会公布的监管目标为_________。

　　a 保护投资者 b保证证券市场的公平、效率和透明

　　c降低系统风险 d 降低非系统风险

　　【多选题】证券市场监管的手段________。

　　a 法律手段 b 经济手段 c 政策手段 d行政手段