证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第七章第1节_第2页

　　3.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　三、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管

　　² 证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格由中国证监会依据《办法》规定核准。

　　² 证券公司董事、监事和高管人员任职基本条件：正直诚信，品行良好;熟悉证券法律、行政法规、规章 以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。

　　【单选题】与我国一样称呼证券公司的国家为( )。

　　A.美国 B.日本 C.英国 D.德国

　　【判断题】在我国，设立证券公司必须中国证监会审查批准，证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格不由中国证监会依法核准。( )

　　【判断题】证券公司客户资产管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作。( )

　　【判断题】证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。 ( )

　　【单选题】以下属于客户资产管理业务的是( )资产管理业务。

　　A.定向 B.集合 C.专项 D.全面

　　【多选题】2006年实施的新<证券法>对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加对主要股东资格的限制条件

　　C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

　　D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5 000万元、1亿元和2亿元3个标准

　　【多选题】以下属于经纪类证券公司业务范围的是( )。

　　A.证券的代理买卖 B.代理证券的还本付息和分红派息

　　C.代理登记开户 D.证券的承销 E.证券代保管和签证