证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第六章第1节_第3页

　　2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块，并核准了《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》。

　　中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。

　　“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　(二)其他交易市场

　　1.场外交易市场的定义和特征【大纲要求熟悉】

　　场外交易市场——是证券交易所以外的证券交易市场的总称。

　　场外交易市场有以下的特征：

　　(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。

　　(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制。

　　(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。

　　(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　(5)场外交易市场的管理比证券交易所宽松。

　　2.我国的银行间债券市场【大纲要求熟悉】

　　银行间债券市场——依托中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心进行交易。

　　◇1997年6月开办银行间债券交易业务。

　　◇市场债券交易品种包括：央行票据、国债、金融债券、企业债和债券回购交易。

　　◇市场参与成员构成包括：金融机构和非金融机构投资者。

　　3.代办股份转让系统﹙又称三板﹚【大纲要求熟悉】

　　代办股份转让系统——是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。

　　◇开办时间：2001年6月建立该系统

　　◇挂牌证券：退市的上市公司、STAQ和NET系统原挂牌股票。

　　◇转让方式：定期、集合竞价配对撮合。

　　4.非上市股份有限公司股份报价转让试点

　　※开办时间：2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。

　　股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。

　　※转让对象：中关村科技园区未公开发行股份的非上市股份有限公司。

　　※转让方式：代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。投资者委托证券公司报价，依据报价寻找买卖对手方。双方协商达成转让意向的，委托证券公司办理系统成交确认。经系统成交确认的，发送到证券登记结算机构和资金结算银行逐笔办理股份过户和资金交收。

　　① 【判断题】证券发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。﹝ A ﹞

　　② 【判断题】我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份﹝公募增发﹞，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。﹝A ﹞

　　③ 【判断题】以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。﹝ B ﹞

　　④ 【单选题】我国的股票发行实行﹝A ﹞。

　　A.核准制并配之以发行审核制度和保荐制度 B.核准制

　　C.注册制 D.审核制度

　　⑤ 【单选题】证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是﹝A ﹞。

　　A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销

　　⑥ 【多选题】债券发行方式有﹝A B C ﹞。

　　A.定向发行 B.承购包销

　　C.招标发行 D.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式

　　⑦ 【多选题】场外交易市场有以下的特征：﹝ A B C ﹞

　　A.场外交易市场是一个分散的无形市场。

　　B.场外交易市场的组织方式采取做市商制。

　　C.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　D.场外交易市场与证券交易所一样，具有严格的管理法规。