证券从业资格2014年《证券市场基础知识》考点串讲第四章第4节_第2页

　　(一)对基金投资进行限制的主要目的：【大纲要求掌握】

　　v 引导基金分散投资，降低风险;

　　v 避免基金操纵市场;

　　v 发挥基金引导市场的积极作用

　　※(二)《基金法》对基金投资的限制规定【大纲要求掌握】

　　《基金法》第五十九条 基金财产不得用于下列投资或者活动：

　　1. 承销证券;

　　2. 向他人贷款或者提供担保;

　　3. 从事承担无限责任的投资;

　　4. 买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;

　　5. 向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

　　6. 买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

　　7. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

　　8. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

　　第三十条 基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

　　第三十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：

　　※(一)一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十;

　　※(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十;

　　(三)基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

　　(四)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定;

　　(五)中国证监会规定禁止的其他情形。

　　① 【判断题】各类基金都可以采用现金分配和基金份额分配两种分配方式。( B )_

　　② 【多选题】在下列几种基金中，按年管理费率由高到低排列的基金是(d c a b)。

　　a 债券基金 b 货币基金

　　c 股票基金 d 认股权证基金

　　③ 【单选题】基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率) ( )。

　　A.逐月计提，按年支付

　　B.逐周计提，按月支付

　　C.逐日计提，逐周支付

　　D.逐日计提，按月支付

　　正确答案:D

　　④ 【单选题】在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准。

　　a 开盘价 b 收盘价

　　c 最高价 d 最低价

　　⑤ 【多选题】封闭式基金投资存在的风险包括：_____

　　A、市场风险 b、管理风险 c、技术风险 d、巨额赎回风险