证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第9页

　　熟悉保险资金投资企业（公司）债券的外部信用评级机构应满足的条件；掌握评级机构向中国保监会报送年度报告的内容；掌握中国保监会对评级机构跟踪监测、定期检验的要求。
　　4.《关于保险资金投资有关金融产品的通知》（2012年10月12日发布，并于发布之日起施行）
　　了解保险资金可以投资的金融产品；掌握保险资金可以投资的金融产品的信用等级要求；掌握各金融产品的信用增级安排。
　　5.《基础设施债权投资计划管理暂行规定》（2012年10月23日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握债权投资计划的涵义；掌握债权投资计划的设立与发行；熟悉债权投资计划信用增级的要求；熟悉债权投资计划的管理；掌握债权投资计划的信息披露；了解债权投资计划的风险控制和监督管理。
　　6.《保险公司次级定期债务管理办法》（2011年10月6日发布，2013年3月15日修订，并于发布之日起施行）
　　掌握保险公司申请募集次级债应符合的条件；掌握对次级债提供担保的相关规定；熟悉次级债的募集方式和募集金额限制；熟悉次级债募集资金的用途限制；熟悉次级债的管理、偿还和信息披露的相关规定。

附件：

证券评级业务高级管理人员资质测试
　　相关法律法规及规范性文件目录

一、综合

　　1.《中华人民共和国公司法》（1993年12月29日通过， 2013年12月28日最新修订，2014年3月1日起施行）。
　　2.《中华人民共和国证券法》（1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订，并于发布之日起施行）
　　3.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修订，2011年5月1日起施行）
　　4.《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）
　　5.《中华人民共和国担保法》（1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行）
　　6.《企业债券管理条例》（1993年8月2日发布，2011年1月8日修订，并于发布之日起施行）
　　7. 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（2014年9月21日发布）
　　8.《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月27日发布)
　　9.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日发布，2006年7月10日起施行）

二、中国证监会、沪深证券交易所及中国证券业协会

　　1.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（2007年8月24日发布，2007年9月1日起施行）
　　2.《证券资信评级机构执业行为准则》（2012年3月19日发布，并于发布之日起施行）