证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第2页

　　3.《中华人民共和国刑法》及其修正案关于证券犯罪的规定（1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修订，2011年5月1日起施行）
　　熟悉虚假出资罪的构成要件；熟悉欺诈发行股票债券罪的构成要件；掌握提供虚假财务会计报告罪的构成要件；掌握擅自设立金融机构，伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的构成要件；掌握伪造变造股票债券罪的构成要件；掌握擅自发行股票债券罪的构成要件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的构成要件；掌握操纵证券、期货市场罪的构成要件；掌握洗钱罪的构成要件。
　　4.《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行）
　　熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则；了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；了解合同当事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解有关委托费用支付的规定；熟悉受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。
　　5.《中华人民共和国担保法》（1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行）
　　熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
　　6.《企业债券管理条例》（1993年8月2日发布，2011年1月8日修订，并于发布之日起施行）
　　掌握企业债券的定义；熟悉企业债券的管理体制；熟悉企业债券的发行条件、发行章程；掌握企业债券的信用评级要求；了解相关法律责任。
　　7. 《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（2014年9月21日发布）
　　了解加强地方政府性债务管理的总体要求；了解规范地方政府举债融资机制相关内容；熟悉地方政府举债程序及信用评级制度相关要求；了解地方政府性债务的风险预警机制。
　　8.《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(2013年12月27日发布)
　　了解健全投资者适当性制度的主要内容；了解优化投资回报机制的主要措施；熟悉保障中小投资者知情权的主要方法；了解加强中小投资者教育的主要方式；熟悉投资者保护综合体系的构成。
　　9.《证券市场禁入规定》（2006年6月7日发布，2006年7月10日起施行）