证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第5页

　　掌握发行可交换公司债券的基本规定；熟悉可交换债券的期限、面值以及发行价格确定机制；掌握可交换债券可以转换的期限要求、转换价格以及转换价格变动时的相关规定；掌握可交换公司债券的发行程序；掌握有关债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定；掌握可交换公司债券担保合同事项。
　　8.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（2014年11月19日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握证券公司及基金子公司资产证券化业务的定义；熟悉证券公司及基金子公司开展资产证券化业务应当具备的条件；熟悉基础资产相关内容；熟悉原始权益人、管理人及托管人的职责及义务；熟悉特定原始权益人应当符合的条件；了解资产支持证券投资者享有的权利；熟悉资产证券化业务的信息披露；掌握资产证券化业务的监督管理。
　　9.《上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（2012年5月22日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握在上交所备案的中小企业私募债券应符合的条件；掌握中小企业私募债券的发行方式和单期投资者人数限制；了解中小企业私募债券在上交所备案应提供的材料；掌握上交所对合格投资者的规定；熟悉合格投资者在首次认购或受让中小企业私募债券时的相关规定；掌握中小企业私募债券的转让方式；熟悉发行人、承销商及其他信息披露义务人的信息披露义务；熟悉中小企业私募债券受托管理人的主要职责；掌握发行人可采取的内外部增信措施。
　　10.《深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法》（2012年5月23日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握在深交所备案的中小企业私募债券应符合的条件；掌握中小企业私募债券的发行方式和单期投资者人数限制；了解中小企业私募债券在深交所备案应提供的材料；掌握深交所对合格投资者的规定；熟悉合格投资者在首次认购或受让中小企业私募债券时的相关规定；掌握中小企业私募债券的转让方式；熟悉发行人、承销商及其他信息披露义务人的信息披露义务；熟悉中小企业私募债券受托管理人的主要职责；掌握发行人可采取的内外部增信措施。
　　11.《上海证券交易所公司债券上市规则》（2009年11月2日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握上交所公司债券发行人申请上市和交易的不同条件；掌握债券上市期间，发生可能导致债券信用等级出现重大变化应予第一时间公告的情况；掌握上交所关于定期跟踪评级和重大事项跟踪评级的规定；熟悉上交所有关债券上市、交易分类管理、分类标准调整、上市前信息披露的规定；掌握有关公司债券兑付公告、交易日临时停牌、暂停及终止债券上市交易的情况。