证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第3页

　　熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定；掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定；了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形；了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处理或移送公安机关、检察院的规定；了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
　　（二）中国证监会、沪深证券交易所及中国证券业协会
　　1.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（2007年8月24日发布，2007年9月1日起施行）
　　掌握中国证监会制定本办法的目的和关于对证券市场资信评级业务实施业务许可的规定；掌握《办法》规定的证券评级业务范围；掌握证券评级业务应遵循的原则；掌握证券评级业务的监管部门和监管方式；掌握资信评级机构申请证券评级业务应当具备的条件；掌握证券资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件；掌握证监会对证券评级业务许可申请进行审查时的主要依据和考虑的主要因素；掌握证券评级机构评级业务文件备案、公告的要求；掌握证券评级机构因与评级对象存在利害关系不得受托开展评级业务的情形；掌握证券评级机构及其从业人员应当实施业务回避的情形；掌握证券评级机构按照本办法要求应建立相关制度的规定，包括评级方法、质量控制制度、防火墙制度、合规检查制度、评级委员会制度、复评制度、跟踪评级制度、评级结果发布制度、评级结果准确性和稳定性检验制度、评级业务信息保密制度、业务档案管理制度、培训制度等；掌握关于评级项目组组长的业务资格和对项目组从事评级工作的有关规定；掌握在对评级报告有异议时，受评机构或受评证券发行人另行委托其他证券评级机构评级时对评级结果公告的有关规定；掌握对证券评级机构董事、监事和高管人员兼职和投资的限制及其从业要求的有关规定；掌握证券评级机构相关信息变更时的备案规定；掌握对证券评级业务许可证的管理规定；掌握关于证券评级机构对外提供融资和担保的规定；掌握向证监会派出机构报送年度报告及年度报告主要内容的规定；掌握中国证监会对证券评级机构进行现场或非现场检查的规定；掌握关于中国证券业协会对评级机构实施自律管理的规定；掌握证券评级机构违法、违规时的相关处罚规定。
　　2.《证券资信评级机构执业行为准则》（2012年3月19日发布，并于发布之日起施行）
　　熟悉评级方法、模型和程序的相关要求；掌握评级业务档案资料的内容；掌握评级业务的主要程序；熟悉评级准备环节包括的具体步骤；掌握尽职调查的工作内容；掌握撰写初评报告的程序；掌握评级委员会的工作要求；掌握评级结果存在异议时的处理办法；熟悉终止评级的若干情形；掌握出具跟踪评级报告的时间；熟悉证券评级机构各部门和相关人员保持独立性的要求；熟悉建立证券评级业务利益冲突防范制度的规定；熟悉证券评级机构及其评级从业人员负有的保密义务；了解合规检查报告的内容。