证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第4页

　　3.《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》（2015年1月6日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握证券评级机构开展尽职调查的相关要求；熟悉按照评级对象的不同类型和特征应分别收集的资料内容；了解首次评级时对评级对象现场考察与访谈的时限要求；掌握在尽职调查中评级机构及其股东、工作人员的禁止性行为规定；掌握撰写评级报告的基本要求；熟悉评级报告的基本结构及关于评级分析的主要内容；掌握评级机构开展首次评级和跟踪评级时完成评级报告初稿的时限要求；掌握评级报告审核、定稿等工作机制；熟悉评级对象影响前次评级结论的重大事项；熟悉评级机构信息披露的主要内容；了解评级机构应披露的评级业务信息及相关要求；熟悉评级机构应披露的评级业务中实际及潜在的利益冲突的情形；熟悉评级机构应披露的可能对经营活动产生重大影响的事项；了解中国证券业协会对评级机构开展自律检查的相关要求。
　　4.《关于进一步明确债券评级信息披露规范的通知》（2015年1月16日发布）
　　掌握评级机构对在交易所上市交易及转让债券的跟踪评级信息负有的披露义务及要求；掌握评级机构披露评级信息的时点要求及保密义务。
　　5.《公司债券发行与交易管理办法》（2015年1月15日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握公司债券的定义和发行方式；掌握公司债券发行决议的事项；掌握关于公司债券募集资金用途的规定；熟悉可向公众投资者公开发行公司债券的公司应符合的资信状况；熟悉证监会对公司债券公开发行核准的程序和分期发行的规定；掌握关于公开发行、非公开发行公司债券信用评级的规定；熟悉公开发行公司债券的发行人应当及时披露的债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项；熟悉关于债券受托管理人职责和债券持有人会议规则的规定；熟悉关于内外部增信机制、偿债保障措施的规定。
　　6.《上市公司证券发行管理办法》（2006年5月6日发布，2006年5月8日起施行）
　　熟悉上市公司公开发行证券条件的一般规定；熟悉上市公司发行可转债（含分离交易的可转换公司债券）应当符合的条件；掌握关于可转债期限的规定；掌握关于可转债评级的有关规定；掌握关于可转债担保事宜的有关规定；掌握资信评级机构及其业务人员对其出具文件署名和承担相应责任的规定；掌握关于公开募集证券募集说明书不得使用超过有效期的资信评级报告的规定。
　　7.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》（2008年10月17日发布，并于发布之日起施行）