证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2015_第6页

　　12.《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年6月6日发布，并于发布之日起施行）
　　掌握深交所公司债券发行人申请上市和交易的不同条件；掌握债券上市期间，发生可能导致债券信用等级出现重大变化应予公告的情况；掌握深交所关于定期跟踪评级和重大事项跟踪评级的规定；掌握有关债券付息、到期及不能按时付息时的公告提示；掌握深交所暂停及终止债券上市交易的情况；熟悉深交所有关公司债券信息披露的规定。
　　（三）中国人民银行、中国银监会及中国银行间市场交易商协会
　　1.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》（2006年11月21日发布，并于发布之日起施行）
　　（1）信用评级主体规范
　　掌握《规范》的适用范围；掌握信用、信用评级、信用等级、评级对象等术语及其定义；掌握信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的进入和退出程序；掌握关于信贷市场和银行间债券市场信用评级机构执业要求的规定；掌握关于信用评级机构应建立评级业务质量控制、内部管理等相关制度的规定；掌握信用评级机构及其员工应遵守的行为准则。
　　（2）信用评级业务规范
　　掌握信用评级业务的基本原则；掌握关于信用评级小组及小组成员的相关规定；掌握关于评级信息的来源及质量的相关规定；掌握关于信用评级程序的相关规定；掌握关于信用等级符号及定义的相关规定；掌握关于信用评级报告的相关规定；掌握关于评级结果发布的相关规定。
　　（3）信用评级业务管理规范
　　掌握评级机构开展信用评级业务应遵循的准则和具体要求；掌握主管部门对评级业务的管理方式和具体管理措施。
　　2.《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》（2008年3月11日发布）
　　掌握对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理的要求；掌握对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的要求；掌握对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信用评级机构报备材料的相关要求。
　　3.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（2008年4月9日发布，2008年4月15日起施行）
　　了解非金融企业债务融资工具的定义及发行方式；掌握企业发行债务融资工具的信用评级要求；熟悉对债务融资工具的自律监管措施。
　　4.《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》（2013年1月8日发布，并于发布之日起施行）
　　了解委托评级的类别和双评级制度；掌握对信用评级机构的基本要求；熟悉信用评级机构的信息披露要求；熟悉评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形；掌握对信用评级业务的基本要求；熟悉对发行人委托评级、投资人委托评级、主动评级的特别要求；熟悉相关自律管理措施。