2014证券从业发行承销讲义第八章3_第2页

　　(3)定价增发操作流程(网上网下都定价，少了个网下询价的过程)

　　(4)增发股票上市

　　▲上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交以下申请文件：(1)上市报告书(申请书);(2)申请上市的董事会和股东大会决议;(3)按照有关规定编制的上市公告书;(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书;(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(6)登记公司对新增股份登记托管的书面确认文件;(7)董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告;(8交易所要求的其他文件。

　　▲经上交所同意后，发行人和主承销商应于L-1日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》

　　▲(增发新股可流通部分上市交易)L日，增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。(普通股10%，无涨幅限制(一)首次公开发行上市的股票和封闭式基金;

　　(二)增发上市的股票;

　　(三)暂停上市后恢复上市的股票;)

　　2.配股及上市业务操作流程(了解)

　　配股时上市公司向原股东定价、定量发行股票。

　　T-3日报送有关材料发行公告书、配股说明书及附件的上网操作

　　T-2日，见报

　　T-1日，网上路演(如有)

　　T日，股权登记日　　T+1日-T+5日为配股缴款期间

　　T+6日，网下验资，确定原股东认配比例

　　T+7日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日;如发行失败，当日为申购资金退款日。