证券从业2014年投资基金考前串讲笔记：基金监管概述_第2页

家基金公司通过1家证券公司席位买卖证券的年交易佣金不得超过总交易佣金的30%。 

对参与银行间同业拆借市场交易的规定：（1）在全国银行间市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的40%（2）债券回购最长期限为1年，到期后不得展期。 

□基金财产不得投资于：（1）承销证券（2）向他人贷款或提供担保（3）从事承担无限责任的投资（4）买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）。（5）向基金管理人、托管人出资或买卖其发行的股票或债券。（6）买卖与管理人或托管人有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券。（7）从事内幕交易等。 

□货币市场基金投资应符合：（1）投资同一公司发行的短期企业债券的比例不得超过基金资产净值的10%；（2）存放在具有基金托管资格的同一银行的存款，不得超过基金资产净值的30%；存放在不具有基金托管资格的同一银行的存款，不得超过基金资产净值的5%。投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%。（3）投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天。（4）在全国银行间市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%。除发生巨额赎回的情况外，债券正回购的资金余额不再每个交易日不得超过基金资产净值的20%，超过的5个交易日回复正常。（5）持有的剩余期限不超过397天，但存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的20%（6）不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券（7）买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天（8）投资于同一发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合计不得超过基金资产净值的10%。超过的10个交易日回复正常。（9）投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%。（10）不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债券等金融工具。