中级会计职称经济基础练习题4_第4页

11．根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。

A．董事长

B．监事会主席

C．财务负责人

D．副经理

12．根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（ ）。

A．公司分配股利的计划

B．公司增资的计划

C．公司股权结构的重大变化

D．公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的25％

13．根据《证券法》的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。

A．某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

B．证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C．证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

14．下列关于上市公司要约收购的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

A．收购人变更收购要约须经国务院证券监督管理机构的批准

B．收购人变更收购要约须经证券交易所的批准

C．收购要约变更自收购要约变更公告后开始生效

D．收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按承诺的先后顺序收购

15．投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当聘请财务顾问对权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但下列情形可以不必聘请财务顾问（ ）。

A．国有股行政划转或者变更

B．股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行

C．因继承取得股份

D．投资者及其一致行动人承诺至少3年放弃行使相关股份表决权的

16．根据规定，下列各项中，属于证券法律责任的类型有（ ）。

A．民事责任

B．行政责任

C．刑事责任

D．经济法责任

17．下列主体，可能承担虚假陈述行为的民事责任的有（ ）。

A．发行人

B．发行人的监事

C．发行人的保荐人

D．发行人的控股股东

18．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务有下列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。下列各项中，属于该行为的有（ ）。

A．代理委托人从事证券投资

B．与委托人约定分担证券投资损失

C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

19．根据规定，下列各项中，属于可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的有（ ）。

A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B．配合查处违法行为有立功表现的

C．在重大违法活动中起主要作用的

D．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

20．根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的有( )。

A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

21．某上市公司董事吴某，持有该公司6％的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，关于此收益，下列表述中，正确的有（ ）。

A．该收益应当全部归公司所有

B．该收益应由公司董事会负责收回

C．董事会不收回该收益的，股东有权要求董事会限期收回

D．董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼