2014年证券发行与承销习题：第十章外资股的发行

第十章 外资股的发行

　　一、单选题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。)
　　1．境内上市外资股采取记名股票形式，（　　）。
　　A．以人民币标明面值、认购、买卖
　　B．以外币标明面值、认购、买卖
　　C．以人民币标明面值，以外币认购、买卖
　　D．以外币标明面值，以人民币认购、买卖
　　2．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（　　），发起人的出资总额不少于（　　）亿元人民币。
　　A．30%，2
　　B．35%，1.5
　　C．35%，2
　　D，30%，1.5
　　3．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额不超过（　　）亿元人民币的，向社会发行的股份应达公司股份总数的（　　）以上。
　　A．5，10%
　　B．5，20%
　　C．4．25%
　　D．4，30%
　　4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（　　）以上。
　　A．5，20%
　　B．5，15%
　　C．4，20%
　　D．4，15%
　　5．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（　　）。
　　A．公司净资产总值不低于1．5亿元人民币
　　B．公司净资产总值不低于1亿元人民币C．公司总资产值不低于1．5亿元人民币
　　D．公司总资产值不低于1亿元人民币
　　6．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式。
　　A．全部网上定价发行
　　B．配售
　　C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
　　D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
　　7．（　　）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。
　　A．尽职调查
　　B．资产评估
　　C．选聘中介机构
　　D．财务审计
　　8．H股的发行方式是（　　）。
　　A．定向发行
　　B．国际配售
　　C．公开发行
　　D．公开发行加国际配售
　　9．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（　　）亿元人民币，过去1年税后利润不少于（　　）万元人民币。
　　A．5，5000
　　B．4，6000
　　C．3，500
　　D．2，600
　　10．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（　　）万美元。
　　A．1000
　　C．3000
　　B．2000
　　D．5000
　　11．H股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计（　　）万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。
　　A．3000，5
　　C．5000，2
　　B．2000，3
　　D．1000，4
　　12．H股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于（　　）亿港元，且最近一个经审计财政年度收入至少（　　）亿港元，满足中国香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。
　　A．40，5
　　B．30，3
　　C．20，3
　　D．30，5
　　13．内地企业在中国中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为（　　）亿港元。
　　A．1
　　C．3
　　B．2
　　D．5
　　14．内地企业在中国中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（　　）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（　　）。
　　A．3000，25%
　　B．5000，20%
　　C．3000，20%
　　D．5000，25%
　　15．内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于(．)万港元。
　　A．10%，3000
　　B．15%，3000
　　C．15%，5000
　　D．10%，5000
　　16．管理层股东是指控制（　　）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。
　　A．3%
　　B．5%
　　C．10%
　　D．15%
　　17．上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
　　A．全部资产与业务
　　B．核心资产与业务
　　C．流动资产与业务
　　D．核心资产与主营业务
　　18．内地企业在中国香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（　　）。
　　A．20%
　　B．30%
　　C．35%
　　D．50%
　　19．上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
　　A．持续上市总结报告书
　　B．招股说明书
　　C．信息备忘录
　　D．招股章程
　　20．内地企业在中国香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，市值则实际上不得少于（　　）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，市值则不得少于（　　）亿港元。
　　A．4600，5
　　B．4000，5
　　C．4600，4
　　D．5000，5