2014年证券发行与承销习题：第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行_第5页

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B，不选、错选、放弃均不得分。)
　　1．根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（　　）
　　2．可转换公司债券在转换股份前，其持有人具有股东的权利和义务。（　　）
　　3．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（　　）
　　4．上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（　　）
　　5．根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构 健全、运行良好。（　　）
　　6．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）
　　7．分离交易的可转换公司债券的期限最短为两年，无最长期限限制。（　　）
　　8．申请发行可交换公司债券，要求公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。（　　）
　　9．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。（　　）
　　10．可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。（　　）
　　11．发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（　　）
　　12．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（　　）
　　13．认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易目的 均价。（　　）
　　14．可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。（　　）
　　15．分离交易的可转换公司债券应当在期满后10个工作日内，办理完毕还债券余额本息的事项。（　　）
　　16．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。这点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。（　　）
　　17．公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。（　　）
　　18．提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（　　）
　　19．以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。（　　）
　　20．证券公司或上市商业银行不得作为发行可转债的担保人。（　　）