2014年证券发行与承销习题：第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行_第4页

21．通常情况下，（　　），回售的期权价值就越大。
　　A．回售期限越长
　　B．回售期限越短
　　C．转换比率越高
　　D．回售价格越高
　　22．通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
　　A．赎回期限越长
　　B．转换比率越高
　　C．转换比率越低
　　D．赎回价格越低
　　23．上市公司申请发行证券，董事会应当依法就 （　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
　　A．本次证券发行的方案
　　B．本次募集资金使用的可行性报告
　　C．前次募集资金使用的报告
　　D．其他必须明确的事项
　　24．发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
　　A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
　　B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
　　C．保荐人应向证券交易所申报核查中的主要问题及其结论
　　D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任
　　25．国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
　　A．全部网上定价发行
　　B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
　　C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
　　D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
　　26．关于可转换公司债券发行的时间安排，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。
　　A．T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告
　　B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所
　　C．T+1日，冻结申购资金
　　D．T+3日，摇号结果公告见报
　　27．保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（　　）。
　　A．上市保荐书
　　B．保荐协议
　　C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注 册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
　　D．与上市推荐工作有关的其他文件
　　28．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（　　）。
　　A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
　　B．可转换公司债券的期限为1年以上
　　C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
　　D．以上都错误
　　29．发行可转换公司债券的上市公司涉及（　　）事项时，证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
　　A．交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
　　B．行使可转换公司债券赎回、回售权
　　C．减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
　　D．提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
　　30．按照（　　）规定，证券交易所停止可转换公司债券的交易。
　　A．可转换公司债券流通面值少于1000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易
　　B．可转换公司债券自转换期结束之前的第20个交易日起停止交易
　　C．可转换公司债券在赎回期间停止交易
　　D．可转换公司债券应当在出现中国证监会和证券交易所认为必须停止交易的其他情况时停止交易
　　31．上市公司出现（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司。
　　A．公司有重大违法行为
　　B．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
　　C．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
　　D．公司最近1年连续亏损
　　32．发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之～时，应当及时向证券交易所报告并披露（　　）。
　　A．可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的
　　B．未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
　　C．出现减资、合并或分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
　　D．有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的
　　33．下列说法正确的是（　　）。
　　A．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
　　B．上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告
　　C．上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况
　　D．在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披 露本息兑付公告
　　34．赎回公告应当载明（　　）等内容。
　　A．赎回的程序
　　B．赎回价格C．付款方法
　　D．赎回时间
　　35．下列说法正确的是（　　）.
　　A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
　　B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
　　C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
　　36．关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　　）。
　　A．上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项
　　B．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
　　C．上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项
　　D．公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告
　　37．关于可转换公司债券，下列说法错误的是（　　）。
　　A．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
　　B．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
　　C．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
　　D．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
　　38．关于可转换公司债券发行核准程序，下列说 法错误的是（　　）。
　　A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
　　B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
　　C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
　　D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
　　39．在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。
　　A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
　　B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
　　C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
　　D．《债券募集说明书》
　　40．发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（　　）等情况进行核查验证，明确发表意见。
　　A．可转换公司债券发行上市的实质条件
　　B．发行方案
　　C．发行条款
　　D．担保和资信
　　41．上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以（　　）。
　　A．对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
　　B．对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
　　C．对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
　　D．对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
　　42．申请发行可交换公司债券，应当符合下列规定（　　）。
　　A．申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司
　　B．公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
　　C．应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物
　　D．当次发行债券的金额不超过预备用于交换的殴票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70％