证券从业2014年投资基金考前串讲笔记：基金管理公司机构设置

基金管理公司机构设置

一、专业委员会

（一）投资决策委员会

投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

例4-3（2010年3月单选题）在基金管理公司组织架构中，（ ）拥有对管理基金的投资事务的决策权。

A．基金持有人大会      B．董事会

C．投资部              D．投资决策委员会

【参考答案】D

（二）风险控制委员会

风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。

二、投资管理部门

（一）投资部

投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。

例4-4（2010年3月单选题）（ ）担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部      B．交易部      C．投资部      D．研究部

【参考答案】C

（二）研究部

研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

（三）交易部

交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

交易部的主要职能有：

（1）执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；

（2）保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度；

（3）负责基金交易席位的安排、交易量管理等。

目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投研部门的制衡。

三、风险管理部门

（一）监察稽核部

监察稽核部负责对公司进行独立监控，定期向董事会提交分析报告，直接对总经理负责。

（二）风险管理部

风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门工作主要对公司高级管理层负责，预防风险的存在。

例4-5（判断题）基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。    （ ）