证券从业2014年投资基金考前串讲笔记：开放式基金份额的登记

知识点307（P83-85）：开放式基金份额的登记。 

指投资者认购基金后，登记机构登记的行为。□登记机构的工作包括：第一，确认和登记；第二，红利发放或红利再投资；第三，完成销售机构与托管银行之间的资金划拨；第四，向投资者提供信息等服务。 

我国规定，开发式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托证监会认定的其他机构办理。□代理机构开办下列业务： 

1、建立并管理投资者基金份额账户。 

2、负责基金份额登记。 

3、确认基金交易代理发放红利 

4、代理发放红利 

5、建立并保管基金投资者名册 

6、合同或协议规定的其他职责 

□目前，我国开放式基金登记体系有三种模式： 

1、基金管理人自建的内置模式。 

2、委托中国结算公司的外置模式。 

3、以上兼有的混合模式。 

法规规定，基金管理人应受到投资者申购赎回申请3个工作日内，对该申请有效性进行确认。申购（认购）款应于5日内达到基金在银行的账户，赎回款于7日内到达投资者基金账户。目前，我国申购（认购）、赎回的资金一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金银行存款账户划出。对于货币市场基金，一般T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。