2013证券从业考试《证券投资基金》第三章考点_第6页

　　认购费用=认购价格×认购份额×佣金比率

　　认购金额=认购价格×认购份额×（1+佣金比率）

　　3.通过发售代理机构进行组合证券认购的投资者，认购以单只股票股数申请。

　　二、ETF份额折算与变更登记

　　（一）ETF份额的折算时间

　　基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。

　　建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标的指数的1‰作为份额净值，对原来的基金份额进行折算。

　　（二）ETF份额折算的原则

　　基金折算后，基金总份额以及基金份额持有人持有的基金份额发生调整，但比例不发生变化。基金份额折算对基金持有人的收益无实质影响。

　　（三）ETF基金份额折算的方法。

　　折算比例=（计算当日的基金资产净值/基金总份额）/（标的指数的收盘值/1000）

　　以四舍五入的方法保留小数点后8位。

　　三、ETF份额的交易

　　请同学们自己看书，需要注意1点，就是基金申报价格最小变动单位为0.001元，其余的交易规则与股票类似。

　　四、ETF份额的申购与赎回

　　（一）申购与赎回场所

　　在代办券商处。

　　（二）申购和赎回的时间

　　1、申购、赎回的开始时间

　　在折算日之后可以开始办理申购。

　　基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理赎回。

　　（二）开放日及开放时间

　　（三）申购和赎回的数额限制

　　目前，我国ETF最小申购、赎回的单位为100万份。

　　（四）申购和赎回的原则

　　1、采取份额申购、份额赎回的方式。

　　2、申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

　　3、申请提交后不得撤消。

　　（五）申购和赎回的程序

　　1、申购、赎回申请的提出

　　在开放日提出申请。

　　2、申购、赎回申请的确认与通知。

　　在申请受理当日基金确认。

　　3、申购、赎回的清算交收与登记

　　在T日进行申购、赎回，在T+1日进行清算，在T+2日办理交收。

　　（六）申购、赎回的对价、费用及价格

　　申购对价是指投资者购买基金份额应交付的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价。

　　赎回对价是指基金管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价

　　费用：可以按0.5%的标准收取。

　　T日的基金份额净值在当天收市后计算。T+1日公告。

　　（七）申购、赎回清单

　　1、申购、赎回清单的内容

　　2、组合证券相关内容

　　3、现金替代相关内容

　　现金替代分为三种类型：

　　（1）禁止现金替代：不允许使用现金。