2013年注册会计师《经济法》单元测试题（五）_第4页

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.代表基金份额10%以上的基金份额持有人

　　D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

　　12.某基金拟申请上市交易，根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合上市条件的有( )。

　　A.基金合同期限为4年

　　B.基金持有人为1001人

　　C.基金募集金额为3亿元人民币

　　D.符合基金份额上市交易规则规定的其他条件

　　13.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于重大事件的有( )。

　　A.公司发生大额赔偿责任

　　B.公司发生重大亏损或者重大损失

　　C.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　D.持有公司3%股份的股东，其持有股份的情况发生较大变化

　　14.根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司的董事、监事、高级管理人员在信息披露工作中的职责，表述正确的有( )。

　　A.上市公司的董事应当对公司定期报告签署书面确认意见

　　B.上市公司的董事会秘书应当对公司定期报告签署书面确认意见

　　C.上市公司的监事应当对公司定期报告签署书面确认意见

　　D.上市公司的监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

　　15.根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　A.持有公司10%股份的股东

　　B.持有公司5%股份的股东的总经理

　　C.公司的实际控制人的监事

　　D.发行人控股的公司的董事

　　16.根据证券法律制度的规定，如无相反证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有( )。

　　A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响

　　B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

　　C.持有投资者25%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份

　　D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份

　　17.根据证券法律制度的规定，在没有出现竞争要约的情况下，下列上市公司收购要约期限符合法律规定的有( )。

　　A.甲公司要约收购期限为30日

　　B.乙公司要约收购期限为45日

　　C.丙公司要约收购期限为60日

　　D.丁公司要约收购期限为90日

　　18.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的情形有( )。

　　A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化

　　B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺1年内不转让其在该公司中所拥有的权益

　　C.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺2年内不转让其在该公司中所拥有的权益

　　D.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人(无控制权)取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意收购人免于发出要约

　　19.根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免(要约收购)申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括( )。

　　A.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份

　　B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位

　　C.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　D.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

　　20.根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有( )。

　　A.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券公司均为股份有限公司

　　C.证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

　　D.证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资

　　21.根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有( )。

　　A.证券业协会章程应经国务院证券监督管理机构批准

　　B.证券业协会的权利机构为会员大会

　　C.证券交易所章程的制定和修改必须经国务院证券监督管理机构批准

　　D.证券交易所的决策机构是理事会