2015年证券从业资格考试基础第一章知识点_第4页

　　知识点116（P16-19）：□国际证券市场发展现状与趋势（多选，多为ABCD 四个选项）
　　证券市场一体化
　　投资者法人化
　　金融创新深化
　　金融机构混业化。
　　1999 年，美国通过《金融服务现代化法案》，废除1933 年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。（P17）交易所重组与公司化。
　　2000 年，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所；
　　2002 年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所（LIFFE）和葡萄牙交易所（BVLP）。1993 年斯德哥尔摩证券交易所最先挂牌上市。(P18)
　　证券市场网络化
　　金融风险复杂化
　　金融监管合作化
　　知识点117（P20-33）：中国证券市场发展史
　　我国最早出现的股票是外商股票，最早的证券交易机构也是外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。1918 年成立的北平证券交易所是中国人创办的第一家证券交易所。(P20)
　　1981 年，我国重启国债发行。1982 年出现企业债，1984 年出现金融债。
　　1987 年，中国第一家专业证券公司-深圳特区证券公司成立。
　　1990 年12 月上海证券交易所营业，1991 年7 月深圳证券交易所营业。
　　1990 年10 月，郑州粮食批发市场引入期货交易机制，称为中国期货交易的实质性发端。
　　1992 年10 月，深圳有色金属交易所推出中国第一个标准化期货合约-特级铝期货标准合同。(P21)
　　1992 年10 月，国务院证券委和中国证监会成立，标志中国资本市场纳入全国统一监管框架，
　　1998 年，国务院证券委撤销，证监会成为全国证券期货市场的监管部门。
　　1991 年开始老基金，1997 年11 月，《证券投资基金管理暂行办法》颁布。1998 年12 月，《证券法》正式颁布，并于1999 年7 月实施。(P22)国务院于2004 年1 月发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（国九条）。2005 年10 月，修订后的《证券法》、《公司法》颁布，2006 年1 月1 日开始实施。(P23)
　　股权分置改革方案须经参加表决的股东所持表决权的2/3 以上和参加表决的流通股股东所持表决权的2/3 以上同时通过。(P24)
　　2007 年3 月，修订《期货交易管理条例》发布
　　1992 年开始境内上市外资股（B 股），1993 年开始境外上市外资股（H 股、N 股）。
　　1982 年1 月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100 亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
　　1984 年11 月，中国银行在东京公开发行200 亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
　　1993 年9 月，财政部首次在日本发行了200 亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。(P30)
　　1982 年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
　　1995 年5 月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5 家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。中国证监会1995 年加入了证监会国际组织。
　　2001 年12 月11 日，我国正式加入WTO，承诺：
　　1、国外证券机构可直接从事B 股交易。
　　2、其代表处可成为交易所特别会员。
　　3、允许设立合营公司从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，3 年后，不超过49%。
　　4、加入3 年内，允许设立合营证券公司，外资比例不超过1/3。(P31)2003 年，瑞士银行成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）(P32)
　　（第一章之后直接开始6、7 章复习，8 章只需看勾画内容即可。这四章属于一个内容）