2013年证卷考试<证券交易>课程同步测试习题第七章_第3页

三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)
　　1．证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并由中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。（　　）
　　2．证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。（　　）
　　3．证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（　　）
　　4．集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。（　　）
　　5．证券公司董事、监事、从业人员及其配偶有可能成为证券公司定向资产管理业务的客户。（　　）
　　6．在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。（　　）
　　7．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产。（　　）
　　8．证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。（　　）
　　9．证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（　　）
　　10．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%。（　　）