2013年证卷考试<证券交易>课程同步测试习题第六章

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　一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（　　）。
　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采用技术手段严格管理
　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
　　C．要求会员按月编制库存证券报表，并于次月3日前报送证券交易所
　　D．对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会会备案
　　2．根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的（　　）。
　　A．200%
　　B．100%
　　C．70%
　　D．50%
　　3．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。
　　A．5000万
　　B．1亿
　　C．2亿
　　D．5亿
　　4．以下属于内幕交易行为的有（　　）。
　　A．证券公司将自营业务与经纪业务混合操作
　　B．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
　　C．以个人名义从自营账户中调入调出资金
　　D．证券公司在自营业务信息报告中作出虚假记载、误导性陈述
　　5．证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（　　）的三级体制设立。
　　A．股东大会——董事会——投资决策机构
　　B．股东大会投资决策机构——自营业务部门
　　C．董事会——投资决策机构——自营业务部门
　　D．监事会——投资决策机构——自营业务部门