2013年证卷考试<证券交易>课程同步测试习题第四章

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．登记结算公司及其代理机构办理投资者查询（　　）免收费，查询其他内容则按规定标准收费。
　　A．证券余额
　　B．证券变更记录
　　C．开户资料
　　D．新股配售及中签
　　2．（　　）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规划和责任的基本约定。
　　A．《风险揭示书》
　　B．《客户须知》
　　C．《客户交易结算资金银行存管协议书》
　　D．《证券交易委托代理协议》
　　3．证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。
　　A．3万元以下罚款
　　B．3万元以上10万元以下罚款
　　C．1万元以上10万元以下罚款
　　D．10万元以下罚款
　　4．证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（　　）方式进行保管。
　　A．托管
　　B．质押
　　C．留置
　　D．第三方存管
　　5．证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（　　）元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
　　A．100万
　　B．200万
　　C．300万
　　D．500万
　　6．企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多开立（　　）个证券账户。
　　A．3
　　B．7
　　C．10
　　D．若干
　　7．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。
　　A．1万元以上5万元以下的罚款
　　B．3万元以上10万元以下的罚款
　　C．3万元以上30万元以下罚款
　　D．5万元以上30万元以下罚款
　　8．下列不属于证券经纪业务技术风险的是（　　）。
　　A．交收失误
　　B．通讯设施发生技术故障
　　C．软件的运行效率低
　　D．电脑设备发生技术故障
　　9．企业年金计划托管人申请开立证券账户时，必须提供（　　）企业年金基金监管机构出具的企业年金计划确认函(含登记号)原件及复印件等材料。
　　A．中国证监会
　　B．工商行政管理局
　　C．劳动保障部门
　　D．财政部
　　10．证券经纪商通过（　　）对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
　　A．融券专用证券账户
　　B．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
　　C．客户信用资金账户
　　D．证券账户