2013年证卷考试<证券交易>课程同步测试习题第五章

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
　　1．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了（　　）制度。
　　A．新股发行定价
　　B．新股发行现金申购
　　C．客户交易结算资金第三方存管
　　D．股票发行询价
　　2．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（　　）。
　　A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
　　B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
　　C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
　　D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
　　3．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（　　）进行的。
　　A．商业银行清算系统
　　B．登记结算公司的交易清算系统
　　C．证券公司营业部
　　D．证券交易所清算系统
　　4．关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是（　　）。
　　A．投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
　　B．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
　　C．在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过99999900元
　　D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外
　　5．深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日（　　）。
　　A．9：15－11：3013：20－15：00
　　B．9：15－11：3013：O0－15：00
　　C．9：30－11：3013：O0－15：00
　　D．9：30－11：3013：20－15：00
　　6．某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为（　　）。
　　A．738．92元48059．59份0．60元
　　B．738．92元48059份0．60元
　　C．738．92元49260份0．60元
　　D．738．92元49260．48份0．60元
　　7．上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是（　　）。
　　A．申请材料送交日(T－5日前)
　　B．公告刊登日(T日)
　　C．除息日(T＋6日)
　　D．发放日(T＋8日)
　　8．深证证券交易所规定，配股认购期为（　　）个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。
　　A．33
　　B．35
　　C．53
　　D．55
　　9．网上竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。
　　A．股价波动性大
　　B．发行价与交易价差距大
　　C．股价容易被操纵
　　D．程序复杂
　　10．（　　）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
　　A．送股
　　B．分红派息
　　C．增发新股
　　D．配股缴款