2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷5_第7页

31. 投资者参与股份报价转让，应与报价券商签订代理报价转让协议。
32. 委托人提供的身份证件上的姓名与证券账户卡不一致时，证券经纪商不得接受委托。 
33. 客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。
34. 企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可开立5个证券账户。 
35. 记名证券除了交易过户外，还有因挂失、公证以及其他特殊原因引起的非交易过户。
36. 我国对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券，通过账面予以划转。
37. 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。
38. 市价委托方式的优点是：股票可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。
39. 在银行间债券市场债券买断式回购期间，交易双方可以进行现金交割。
40. 网上委托是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向投资者提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
41. 各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。
42. 指令驱动系统的证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。
43. 在实行涨跌幅限制的情况下，我国证券交易所市场投资者的申报买入价或卖出价超过有效竞价范围时，证券经纪商都不应接受委托。 
44. 我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）次一交易日对该证券作除权除息处理。
45. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。
46. 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。
47. ST股票日涨跌幅限制为5%。
48. 以券融资者在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。
49. 在证券公司自营业务中，自营业务部门是投资运作的基层管理机构。
50. 定向资产管理合同终止的，证券公司应按合同约定，将客户资产按原值交还客户。
51. 标准券是在债券回购交易中，按照不同的券种和相应的折合比例计算的、用于抵押的标准化债券。
52. 上海证券交易所固定收益平台对外公开发布确定报价和待定报价的成交行情。
53. 合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立最多1个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 
54. 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。
55. 在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。
56. 场外交易市场就是店头市场，两者含义完全一致。
57. 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。如按是否允许买空卖空，有买空委托和卖空委托。
58. 全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。
59. 证券公司从事资产管理业务，未经客户允许，不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
60. 会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用