2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷3

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2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷3

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）
1. 信用交易是投资者通过交付保证金取得（ ）信用而进行的交易。
A. 政府
B. 经纪人
C. 交易对手
D. 证券交易所
2. 合格境外机构投资者应当委托（ ）作为托管人托管资产。
A. 境内商业银行
B. 境外商业银行
C. 境内证券公司
D. 境外证券公司
3. 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（ ）显示其股东权益为负。
A. 最近的中期会计报告
B. 最近3个会计年度的审计结果
C. 最近2个会计年度的审计结果
D. 最近1个会计年度的审计结果
4. 关于我国证券交易所，下列（ ）不属于其职能。
A. 提供证券交易的场所和设施
B. 对会员进行监管
C. 管理和公布市场信息
D. 发布对证券价格进行预测的文字和资料
5. 在订单匹配原则方面，根据各国（地区）证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A. 客户优先原则
B. 时间优先原则
C. 数量优先原则
D. 价格优先原则
6. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（ ）。
A. 基金公司 
B. 证券公司 
C. 证券交易所 
D. 投资咨询公司
7. 证券（ ）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A. 清算 
B. 交割
C. 交收 
D. 登记
8. （ ）目前已被各国证券市场广泛采用。
A. 发行日交收
B. 会计日交收
C. 随时交收
D. 滚动交收
9. 为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（ ）作为共同交收对手方的制度安排。
A. 结算参与人
B. 证券交易所
C. 结算机构
D. 证券经纪机构
10. 证券是用来证明证券（ ）有权取得相应权益的凭证。
A. 持有人 
B. 发行人
C. 管理者
D. 承销者
11. 根据发行主体的不同，债券主要有三大类。（ ）不属于这三大类。
A. 个人债券 
B. 公司债券
C. 金融债券 
D. 政府债券
12. 对于（ ）来说，当买入者在支付了费用以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。
A. 股票
B. 基金
C. 金融期货
D. 金融期权
13. 根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（ ）。
A. 5日
B. 10日
C. 20日
D. 30日
14. 按照上海市场B股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T+2日下午（ ）之前完成所有交收指令的预对盘。
A. 1:00
B. 1:30
C. 2:00
D. 3:00
15. 自然人及一般机构开立证券账户，由（ ）受理。
A. 证券业协会
B. 开户代理机构
C. 证券交易所
D. 证监会
16. 下面（ ）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A. 1天 
B. 3天 
C. 7天 
D. 14天
17. 中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
A. 1股（份、元） 
B. 1股（1份、0.01元） 
C. 100股（100份、1元） 
D. 100股（份、元）
18. 股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向（ ）提出股份转让过户登记申请。
A. 国有资产管理部门 
B. 证券交易所 
C. 证券登记结算公司
D. 当地政府
19. 投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天进行处理。转托管数据确认后的（ ）起，相应的证券托管再转入证券营业部（新的托管证券营业部）。
A. 当日 
B. 下一个交易日
C. 第三个交易日
D. 第四个交易日
20. 按《深圳证券交易所交易规则》的规定，买入、卖出债券质押式回购以（ ）或其整数倍进行申报。
A. 10张
B. 100张
C. 1000张
D. 10000张