2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷3_第3页

41. 证券公司自营业务的主要内容是（ ）。
A. 依法公开发行的证券
B. 非上市证券
C. 凭证式债券
D. 中国证监会认可的其他证券
42. 证券公司开展融资融券业务试点，必须经（ ）批准。
A. 证券交易所
B. 登记结算公司
C. 开户的商业银行
D. 中国证监会
43. （ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B. 发行人公司的职员向他人透露市场信息，使他人利用该信息进行交易
C. 发行人委托其他证券公司代为买卖证券
D. 以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
44. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券自营业务的投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
45. 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（ ）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为特别客户办理一般资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
46. 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照（ ）进行认购，。
A. 市值
B. 净值
C. 份额
D. 金额

52. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A. 70%
B. 80%
C. 90%
D. 100%
53. 融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A. 客户信用风险
B. 市场风险
C. 业务规模及集中度风险
D. 业务管理风险
54. 一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体。这两个交易主体为（ ）。
A. 以券融资方和以资融券方 
B. 以券融资方和资金需求方 
C. 以资融券方和资金供应方 
D. 资金贷出方和资金供应方
55. 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A. 3% 
B. 5% 
C. 7% 
D. 10% 
56. 收益率在证券回购交易中对于以资融券方面而言，是其固定的（ ）。
A. 融资成本
B. 收益
C. 融资成本或收益
D. 以上都不是
57. 银行间债券市场的可交易债券不包括（ ）。
A. 记账式国债
B. 凭证式国债
C. 金融债
D. 中央银行债券
58. 证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：最近（ ）不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
59. 证券经纪业务中证券经纪商的义务有（ ）。 
A. 足额交存交易结算资金 
B. 采用正确的委托手段 
C. 接受交易结果 
D. 坚持了解客户原则 
60. 银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（ ）首期交易净价。
A. 小于
B. 大于
C. 等于
D. 无规定