2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷5_第3页

41. 银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）。
A. 30天
B. 61天
C. 91天
D. 182天
42. 投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，（ ）起，投资者可在场外转入方的基金管理人或其代销机构处查询到该转托管转入基金份额。
A. T日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
43. 投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为（ ）。
A. 0.1元
B. 0.001元
C. 0.01元
D. 0.0001元
44. 下述（ ）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A. 选择交易对手的自主性 
B. 选择交易品种的自主性
C. 选择交易方式的自主性 
D. 选择交易价格的自主性
45. 以下选项中，（ ）不符合证券自营业务的操作管理要求。
A. 交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
B. 应建立证券池制度
C. 自营业务清算应由公司交易部门完成
D. 应建立健全自营业务数据资料备份制度
46. 以下不属于集合资产管理业务特点的是（ ）。
A. 集合性
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 综合性
D. 通过专门账户经营运作
47. 根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应收款由登记结算公司于（ ）开市前划入其资金交收账户。
A. T-1日 
B. T日
C. T+1日 
D. T+2日
48. 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
49. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（ ）。
A. 15.55元
B. 15.50元
C. 15.45元
D. 15.35元
50. 在上海证券交易所，相对于A股的过户费，B股的这项费用称为（ ）。 
A. 过户费 
B. 结算费 
C. 手续费 
D. 清偿费 
51. 上市公司出现以下情形的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：最近（ ）连续亏损。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
52. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同等资料，保存期限不得少于（ ）。
A. 10年
B. 15年
C. 20年
D. 25年
53. 证券公司资产管理业务面临的主要风险是（ ）。
A. 法律风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 管理风险
54. 关于证券公司自营业务的内部控制，以下选项错误的是（ ）。
A. 应建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D. 证券公司应建立非独立的实时监控系统
55. 公司的董事、以及（ ）以上监事或经理发生变动，可构成内幕信息。
A. 1/2
B. 1/3
C. 1/4
D. 2/3
56. 在代办股份转让业务中，提供股份转让业务的是（ ）。
A. 提供业务设施的证券服务公司 
B. 证券交易所指定的公司 
C. 非上市公司选定的银行 
D. 非上市公司股份转让的主办券商
57. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：申请日前（ ）各项风险控制指标符合规定标准。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
58. 下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。
A. 优先购买股票
B. 参加会员大会
C. 对证券交易所事务的提议权和表决权
D. 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
59. 深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（ ）的交易单元。
A. 1个或1个以上
B. 2个或2个以上
C. 3个或3个以上
D. 4个或4个以上
60. 根据合格境外机构投资者的结算办法，托管人应当在（ ）的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。
A. 投资者
B. 托管人
C. 结算公司
D. 交易所