2012年证券从业考试证券交易知识模拟卷5_第2页

21. 在我国，证券交易所的（ ）是证券交易所的决策机构。
A. 会员大会 
B. 理事会
C. 专门委员会 
D. 经理小组
22. 在我国，证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由（ ）按证券交易业务量的一定比例缴纳。
A. 证券公司
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 上市公司
23. 上海证券交易所新质押式国债回购共有（ ）回购品种。
A. 3个
B. 5个
C. 9个
D. 11个
24. 根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（ ）。
A. 100股
B. 1000股
C. 10000股
D. 100000股

29. 对送股的股份登记，是根据（ ）确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
A. 上市公司股份协议 
B. 上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案 
C. 上一年度股利分配表
D. 原有股份协议
30. （ ）是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的唯一交易点。
A. 协议交易
B. 指定交易
C. 转让交易
D. 营业部交易
31. 客户维持担保比例不得低于（ ）。
A. 100%
B. 130%
C. 150%
D. 180%
32. 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
A. 3倍以上10倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上5倍以下
33. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为（ ）。 
A. T+2日 
B. T+3日 
C. T+4日 
D. T+5日 
34. 根据《上海证券交易所交易规则》规定，对于债券交易的1手，是指面额为人民币（ ）。
A. 100元
B. 1000元
C. 5000元
D. 10000元
35. 证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）——业务决策机构——业务执行部门——分支机构的架构设立和运行。
A. 董事会
B. 总经理
C. 市场总监
D. 财务部门
36. 根据深圳证券交易所配股操作流程，公司股票及其衍生品种在（ ）期间停牌。 
A. R+1日至R+3日 
B. R+1日至R+4日 
C. R+1日至R+5日 
D. R+1日至R+6日 
37. 债券质押式回购交易的实质内容是：（ ）方以持有的债券作为抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满归还资金和利息。
A. 债券的持有方 
B. 贷出方 
C. 融券方 
D. 资金供应方
38. 我国证券市场的证券和资金结算实行（ ）原则。
A. 分级结算 
B. 企业结算
C. 投资者结算 
D. 银行结算
39.《标准券折算率管理办法》规定，到期平均回购利率为适用星期到期的（ ）国债回购交易的加权平均成交价。
A. 7天期
B. 14天期
C. 91天期
D. 182天期
40. 净额清算就是在（ ）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额。
A. 1个月 
B. 1个季度
C. 1年 
D. 1个清算期