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2015证劵从业资格考试《证券交易》知识：证券交易场所

考试站(www.examzz.com)   【考试站：中国教育考试第一门户】   2015年6月19日
　证券交易场所

定义（熟悉） 证券交易所是为证券的集中交易提供场所、组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
设立和解散 由国务院决定
性质 证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格
职能（掌握） （1）提供证券交易的场所和设施
（2）制定证券交易所的业务规则
（3）接受上市申请、安排证券上市
（4）组织、监督证券交易
（5）对会员进行监管
（6）对上市公司进行监管
（7）设立证券登记结算机构
（8）管理和公布市场信息
（9）证监会许可的其他职能

　　证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。

　　证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。

　　1.证券交易所

　　交易所的内部机构，为交易所提供结算服务

　　续表

不得直接或间接从事的事项（掌握） （1）以盈利为目的的业务
（2）新闻出版业
（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料
（4）为他人提供担保
（5）未经中国证监会批准的其他业务
组织形式 会员制和公司制
▲我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会、专门委员会。
▲理事会是证券交易所的决策机构。
▲总经理由国务院证券监督管理机构任免。

　　2.其他交易场所

定义 其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，也称为“场外交易市场”。
分类 分散的柜台市场和一些集中性市场。
▲柜台市场又称为“店头市场”，呈现分散性。我国在2002年6月开始运作的商业银行记账式国债柜台市场就采用这样的交易方式。
▲银行间债券市场，呈现集中性。
▲我国现行开展的代办股份转让系统也属于其他交易场所。


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