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2015证劵从业资格考试《证券交易》知识：证券投资者

考试站(www.examzz.com)   【考试站：中国教育考试第一门户】   2015年6月19日
　证券投资者

概念 证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人
分类 个人投资者 自然人
机构投资者 政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
买卖证券的途径 直接进入交易场所自行买卖证券 投资者在柜台市场与对方直接交易
委托经纪人代理买卖证券 在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商才能买卖证券
限制条件 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票

　　▲所谓合格境外机构投资者，是指符合中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

　　▲一般的境外投资者和合格境外机构投资者的投资范围：

一般的境外投资者 B股
合格境外机构投资者 可在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购

　　以人民币标明面值

　　以外币认购和交易

　　在中国境内证券交易所上市

　　▲合格投资者应当委托境内具有托管人资格的商业银行作为托管人，并委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。


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