2015年证券交易命题点解读第六章证券自营业务_第4页

　第四节　证券自营业务的监管和法律责任(熟悉)
　　命题点一　监管措施
　　(一)专设账户、单独管理
　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
　　(二)证券公司自营情况的报告
　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。
　　(三)中国证监会的监管
　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
　　(四)证券交易所的监管
　　(1)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。
　　(2)检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。
　　(3)要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
　　(4)对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
　　(5)每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
　　(五)禁止内幕交易的主要措旋
　　(1)加强,自律管理。
　　(2)加强监管。
　　命题点二　法律法规责任
　　(1)《证券公司监督管理条例》的有关规定。
　　(2)《证券法》的有关规定。
　　(3)《刑法》的有关规定。