2014年证券从业证券交易精讲6_第2页

　　(一)业务对象的广泛性

　　所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

　　(二)证券经纪商的中介性

　　(三)客户指令的权威性

　　证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。

　　证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化，即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令，也应事先征得委托人的同意。

　　(四)客户资料的保密性

　　【例4·单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是(　)。

　　A.证券经纪商的中介性　　　　B.客户资料的保密性

　　C.客户指令的权威性　　　　　D.交易物的不变性

　　　【答案】D

　　【例5·判断题】在证券经纪业务中，经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，在任何情况下，未经委托人许可严禁向任何人泄露。(　)

　　【答案】错

　　【例6·多选题】关于证券经纪业务，以下表述不正确的是(　)。

　　A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性

　　B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

　　C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

　　D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事物

　　【答案】BD